天津监管局

天津证监局内设11个处室，分别为办公室、党务工作办公室、纪检办公室、公司监管一处、公司监管二处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处、法治处、债券监管处、市场监管处。各处室的职责如下：

一、办公室

主要职责为：负责全局机关综合行政事务工作，具体负责公文运转、财务管理、资产管理、档案管理、督查督办、后勤保障等工作；负责保密和国家安全人民防线建设工作；牵头行政许可工作；牵头信息公开工作；牵头新闻宣传和舆情监测工作；牵头局内重大财务收支审查工作；负责与市政府、区政府、功能区管委会的综合协调工作；牵头维稳工作；牵头组织辖区投资者诉求事项办理工作；与机构处共同牵头科技监管工作，主要负责系统运维调度等。

二、党务工作办公室

主要职责为：负责统筹机关党建工作，指导督促支部开展活动；负责组织人事工作；负责劳动工资工作；指导局团委工作，联系局工会工作等。

三、纪检办公室

主要职责为：依照党章和其他党内法规履行监督执纪职责；协助推进全面从严治党，加强党风廉政建设和组织协调反腐败工作等。

四、公司监管一处

主要职责为：负责辖区沪深交易所上市公司监管工作；负责辖区法人会计师事务所和资产评估机构从事证券业务备案与业务信息报送监管工作及在辖区从事证券业务的会计师事务所和资产评估机构业务监管工作；牵头监管条线内自立简易案件的立案、报备、调查、复核、审理、送达、执行、复议诉讼等相关工作；牵头局会计小组工作；负责对天津上市公司协会进行指导监管等。

五、公司监管二处

主要职责为：负责辖区北交所上市公司、非上市公众公司监管工作；负责拟上市公司辅导监管工作；牵头监管条线内自立简易案件的立案、报备、调查、复核、审理、送达、执行、复议诉讼等相关工作等。

六、机构监管处

主要职责为：负责辖区证券公司、公募基金管理人、期货公司及其子公司、分支机构、投资咨询机构、独立基金销售机构等主体监管工作；牵头监管条线内自立简易案件的立案、报备、调查、复核、审理、送达、执行、复议诉讼等相关工作；与办公室共同牵头科技监管工作，主要负责科技监管考核评价、行业科技监管等；负责对天津市证券业协会、天津市期货协会进行指导监管等。

七、稽查处

主要职责为：负责异常交易类违法违规线索的处理，自立普通案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、移送等工作；负责办理会系统内外相关单位案件协查工作；牵头辖区打击非法证券期货基金金融活动和非法证券期货基金金融活动性质认定或政策解释等工作；牵头局内防范和处置非法集资相关工作，协助市处非办开展处非宣传活动；牵头辖区证券期货行业反洗钱工作；负责辖区行政刑事协同配合等工作等。

八、综合业务监管处

主要职责为：负责辖区私募基金管理人、私募基金托管人及其他相关私募基金服务机构监管工作；负责区域性股权市场的协调监管工作；负责配合地方人民政府相关部门开展地方各类交易场所清理整顿工作；牵头监管条线内自立简易案件的立案、报备、调查、复核、审理、送达、执行、复议诉讼等相关工作；负责对天津市基金业协会进行指导监管等。

九、法治处

主要职责为：负责不适用查审一体化程序的证券期货违法违规案件的审理、依法作出行政处罚并开展执行工作；负责在辖区从事证券法律业务的律师事务所业务监管工作；负责法制审核、公平竞争审查工作；牵头局法律小组工作；牵头辖区普法及诚信建设工作；牵头组织行政复议和行政诉讼工作；牵头接待和处理司法机关来访、来函；牵头组织开展投资者保护和教育工作，推动辖区投资者维权救济机制建设等。

十、债券监管处

主要职责为：负责辖区公司（企业）债券发行人及在辖区执业的承销机构、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构执业行为，资产支持证券的原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人，辖区基础设施领域不动产投资信托基金的有关市场参与主体监管工作；负责辖区证券公司和基金子公司从事债券承销、受托管理和资产证券化业务执业行为监管工作；牵头监管条线内自立简易案件的立案、报备、调查、复核、审理、送达、执行、复议诉讼等相关工作等。

十一、市场监管处