浙江监管局

　　证监会已正式发布重新制定的《香港六宝典资料大全行政处罚听证规则》（以下简称《听证规则》），自2015年12月4日起施行。

　　为贯彻落实《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》，深入推进依法行政，证监会秉承更充分保障行政相对人合法权益，提高证券期货执法规范化水平的思路，在现行法律框架内重新制定了《听证规则》，以制度化、规范化、程序化的听证规则体系，保障证监会及其派出机构公正执法、文明执法。

　　《听证规则》共27条，主要内容包括：

　　一是规则适用范围。证监会会机关和派出机构作出行政处罚决定前组织的听证，适用本规则；作出市场禁入决定和重大监管措施前组织的听证，参照本规则规定执行。

　　二是听证处罚范围。重新制定的《听证规则》扩大了听证范围：（1）新增5类可以要求听证的行政处罚，即：责令停止基金业务、暂停或者撤销基金从业资格、没收业务收入（一定金额以上）、吊销期货业务许可证、暂停或者撤销期货从业资格；（2）将经济制裁类行政处罚可以要求听证的金额条件，由现行的“单项分别判定”调整为“合并判定”，即将罚款、没收违法所得、没收业务收入由目前的单独超过特定金额方有听证权利（个人5万元、单位30万元），调整为合计超过特定金额即享有听证权利；（3）新增听证范围例外条款。即在法定听证情形外，新增一条例外规定，即同一案件中，若符合听证条件的行政相对人要求听证的，其他不符合条件的行政相对人可提出一并参加听证申请。

　　三是行政相对人权利。重新制定的《听证规则》更加强调保护行政相对人权利，表现在：（1）以独立条文列举行政相对人权利，新增赋予行政相对人申请查阅证据的权利，这在证券期货执法史上尚属首次。（2）《听证通知书》除了按《行政处罚法》规定告知行政相对人听证时间、地点事项外，新增告知“行政相对人权利和义务”、“听证程序”、“听证主持人和听证员名单”等事项，保障行政相对人更充分有效行使申辩权。

　　四是新增规定部分制度。重新制定的《听证规则》新增规定延期听证、中止听证、终止听证制度，即：当事人有正当理由可申请延期听证、听证开始前有不可抗力或意外事件可延期听证；听证现场有不可抗力或意外事件可中止听证；听证现场当事人撤回申请、不出席、中途违规退场或被责令退场的，可终止听证。

　　此外，重新制定的《听证规则》还对公开听证、当事人义务、当事人听证前提交申辩材料、证监会职责、期间定义等事项进行了规定。

　　自2015年6月19日公开征求意见以来，证监会共收到公众反馈的意见10份共43条，提出反馈意见的主体包括证券公司、基金公司、会计师事务所和个人等。总体看来，社会各界对《听证规则》内容表示认可，认为重新制定的《听证规则》有利于进一步保障行政相对人的各项合法权益。我们在吸收公众意见基础上对《听证规则》进行了完善，比如明确了不符合听证条件的行政相对人申请一并参加听证的时限；新增规定《听证通知书》应当载明证监会或其派出机构指定的听证联系人和联系方式；明确行政相对人可以要求对听证笔录的差错和遗漏进行补正等。

　　下一步，证监会及其派出机构将按照法律规定，具体落实《听证规则》赋予行政相对人的各项听证权利，依法实施行政处罚听证。