浙江监管局

浙江恒立数控科技股份有限公司、赵刚、杨立、汪贤中、张庆、刘毅、梅倩歆、周正礼、李建峰、金忠远、卢勤俭、童悦川、傅志明、刘国平、张晓红、马晶晶、计连刚、陈梁、楼华娟、潘华丰：
    我局在日常监管中发现，浙江恒立数控科技股份有限公司（以下简称恒立数控或公司）存在以下问题：
    恒立数控于2014年4月11日挂牌时存在股份代持情形，涉及310.25万股，占挂牌时股本总额的比例为7.05%。赵刚、杨立、汪贤中、张庆、刘毅、刘国平等人参与挂牌时的股份代持事项。
    公司2015年度定向发行时存在发行对象代他人持有股份的情形，涉及555.30万股，占定向发行股票的比例为50.48%，占定向发行后股本总额的比例为10.10%。杨立、汪贤中、张庆、金忠远、刘国平、童悦川、计连刚、陈梁、楼华娟、傅志明、梅倩歆、张晓红等人参与定向发行时的股份代持事项。
    公司股票挂牌转让期间存在股份代持情形，涉及753.88万股。赵刚、杨立、张庆、梅倩歆、周正礼、金忠远、李建峰、卢勤俭、刘国平、童悦川、张晓红、马晶晶、陈梁、楼华娟、潘华丰等人参与该时期股份代持事项。
    上述股份代持事项导致公司股权不明晰且未能在公开转让说明书、股票发行情况报告书、定期报告、临时报告等有关文件中准确披露。截至2024年1月29日，上述股份代持已经解除并补充披露完毕。
    上述相关行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号、证监会令第161号、证监会令第190号、证监会令第212号）第三条、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号、证监会令第190号、证监会令第212号）第二十一条的规定。公司控股股东、实际控制人、董事长、时任总经理赵刚，控股股东、实际控制人、董事、时任副总经理杨立，控股股东、实际控制人、董事汪贤中，实际控制人的一致行动人、持股5%以上股东、时任董事张庆，实际控制人的一致行动人、持股5%以上股东刘毅，董事、总经理梅倩歆，董事、副总经理周正礼，董事李建峰，时任董事金忠远，时任董事卢勤俭，监事童悦川，监事傅志明，时任监事刘国平，时任监事张晓红，时任监事马晶晶，时任监事计连刚，时任董事会秘书、副总经理陈梁，财务负责人楼华娟，副总经理潘华丰对公司上述行为负有主要责任。
    根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号）第八十三条、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第六十七条、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第七十二条的规定，我局决定对公司及赵刚、杨立、汪贤中、张庆、刘毅、梅倩歆、周正礼、李建峰、金忠远、卢勤俭、童悦川、傅志明、刘国平、张晓红、马晶晶、计连刚、陈梁、楼华娟、潘华丰分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应就上述股份代持事项充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施避免再次发生违法违规行为。你们应当在收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                           2025年3月19日