索  引  号 bm56000001/2022-00019172 分        类
发布机构 发文日期 1672277592000
名        称 行政处罚决定书(肖杨顼)
文        号 行政处罚决定书【2022】3号 主  题  词

行政处罚决定书(肖杨顼)

当事人:肖杨顼,男,19818月出生,住址:昆明市西山区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我局对证券公司从业人员肖杨顼私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人肖杨顼的要求于2022129日举行了听证会,听取了肖杨顼及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明,肖杨顼存在以下违法事实

肖杨顼为证券公司从业人员

肖杨顼20079月至201711月就职于湘财证券股份有限公司昆明证券营业部,先后担任客户经理、投资顾问;201712月至20208月就职太平洋证券股份有限公司(以下简称太平洋证券),先后担任太平洋证券昆明西园路证券营业部和太平洋证券昆明湖畔之梦证券营业部负责人。

二、肖杨顼私下接受客户李、王委托买卖证券

2009821日开立普通资金账户190****75,下挂上海证券账户A23****440和深圳证券账户008****445,三方存管开户银行为建设银行,2009923日,三方存管银行由建设银行变更为招商银行账户号524011*******9992014911日开立信用资金账户198****36,下挂上海证券账户E02****701和深圳证券账户060****917,三方存管银行与普通户一致肖杨顼在证券公司从业期间私下接受客户李委托买卖证券,201561日至2019814使用李名下证券账户买卖多证券,累计交易总金额51,463,366.03元,肖杨顼未取得违法所得。

201495日开立信用资金账户198****28,下挂上海证券账户E02****677和深圳证券账户060****766,三方存管开户银行为招商银行,账户410062*******668,业账户由王使用。肖杨顼在证券公司从业期间私下接受客户委托买卖证券,2014952020819使用业名下证券账户买卖证券,累计交易总金额59,887,433.5元,肖杨顼未取得违法所得。

上述事实,有询问笔录、劳动合同、证券账户资料、账户交易流水等证据予以证实。

我局认为,肖杨顼上述行为违反了《证券法》第一百三十六条第二款证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券的规定,构成《证券法》第二百一十所述情形

肖杨顼及其代理人在听证及申辩材料中提出:一是立案后未及时告知;二是接受李委托买卖证券的行为已过行政处罚时效;三是部分证据合法性存疑;四是接受李委托买卖证券的时间区间、交易操作人、交易的计算方法标准等事实认定不清。

我局认为:其一,我局立案后给当事人送达《立案通知书》符合相关规定;其二,当事人肖杨顼私下接受客户李和王委托买卖证券的违法行为有连续状态,在20208仍存在私下接受王委托买卖证券的行为,依照《行政处罚法》第三十六条的规定,其行为未过行政处罚时效;其三,我局收集的相关证据符合法律规定;其四,相关询问笔录、账户交易流水等证据证实肖杨顼私下接受李委托买卖证券事实清楚,交易的计算方法标准清晰。

综上,我局对肖杨顼及其代理人的申辩意见不予采纳

根据肖杨顼违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十条的规定,我决定:对肖杨顼责令改正,给予警告,并处以二十万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交香港六宝典资料大全开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全云南监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

香港六宝典资料大全云南监管局

20221227         

链接: 中国政府网

主办单位:香港六宝典资料大全  版权所有:香港六宝典资料大全

网站识别码:bm56000001京ICP备 05035542号 京公网安备 11040102700080号

联系我们 | 法律声明 | 归档数据

主办单位:香港六宝典资料大全

版权所有:香港六宝典资料大全