索  引  号 bm56000001/2024-00002492 分        类
发布机构 发文日期 1710124006000
名        称 云南证监局关于2024年辖区证券分支机构现场检查“双随机”抽取结果的公示
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云南证监局关于2024年辖区证券分支机构现场检查“双随机”抽取结果的公示

    按照《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》国办201558号)、《中国证监会随机抽查事项清单》(证监会公告20211号)《中国证监会推广随机抽查工作实施方案》(证监发〔201580号)、《证券公司检查办法证监机构字2000281、《证券基金监管部随机抽查工作实施方案》(机构部函20212634号)要求,云南证监局依照随机、公开和依法原则,开展了2024年辖区证券分支机构现场检查双随机抽取工作。

    本次抽取工作由云南证监局机构监管处组织开展,局纪检办、云南省证券业协会现场全程监督见证。抽签采取现场抽取并宣读结果方式开展,世纪证券云南分公司、东方财富证券昆明南屏街营业部、方正证券曲靖寥廓北路营业部、华泰证券云南分公司、海通证券云南分公司参加了现场抽签工作。按照抽取比例,受邀单位代表随机抽取出了5机构作为2024年度云南辖区证券分支机构随机检查对象,并抽取了机构对应的检查人员抽取结果如下:

序号

证券分支机构名称

检查人员

1

山西证券昆明东风东路证券营业部

翟书晓、章小辉

2

方正证券楚雄永安路证券营业部

董光、翟书晓

3

兴业证券大理分公司

陈鹃、曹姗

4

长城证券昆明西昌路证券营业部

陈鹃、曹姗

5

中国银河证券昆明东风西路证券营业部

刘道芸、梁晓雪


现予公示。

                  

                     云南证监局                

                      2024228日              

链接: 中国政府网

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