云南监管局

    按照《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、《中国证监会随机抽查事项清单》（证监会公告〔2021〕1号）、《中国证监会推广随机抽查工作实施方案》（证监发〔2015〕80号）、《证券公司检查办法》（证监机构字〔2000〕281号）、《证券基金监管部随机抽查工作实施方案》（机构部函〔2021〕2634号）要求，云南证监局依照随机、公开和依法原则，开展了2024年辖区证券分支机构现场检查“双随机”抽取工作。

    本次抽取工作由云南证监局机构监管处组织开展，局纪检办、云南省证券业协会现场全程监督见证。抽签采取现场抽取并宣读结果方式开展，世纪证券云南分公司、东方财富证券昆明南屏街营业部、方正证券曲靖寥廓北路营业部、华泰证券云南分公司、海通证券云南分公司参加了现场抽签工作。按照抽取比例，受邀单位代表随机抽取出了5家机构作为2024年度云南辖区证券分支机构随机检查对象，并抽取了机构对应的检查人员。抽取结果如下：

现予公示。

                     云南证监局                

                      2024年2月28日              

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