索  引  号 bm56000001/2024-00004800 分        类
发布机构 发文日期 1714960134000
名        称 新疆证监局2024年度“双随机” 现场抽取结果公示
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新疆证监局2024年度“双随机” 现场抽取结果公示

为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔201558号)、中国证监会《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发〔201580号)相关要求,进一步规范我局日常监管行为,提升现场检查公平性和透明度,规范事中事后监管,在认真总结2023双随机工作基础上,我局于426日开展了辖区2024年度随机现场抽取工作。

本次抽取在局领导、局纪检办、相关处室干部和辖区上市公司、证券公司、期货公司、债券发行人、从事证券法律业务律师事务所代表的共同见证下,使用专业电子化软件以摇号方式随机抽取检查对象和检查人员。

一、本次现场抽取工作涉及的检查对象

(一)上市公司(含被抽中公司的保荐机构、财务顾问机构、会计师事务所评估项目中介机构):2023年末辖区上市公司60家,本次随机抽取2家。被抽中上市公司的保荐机构、财务顾问机构、会计师事务所评估项目中介机构同时纳入检查范围。

(二)证券公司和期货公司检查:2023年末辖区证券公司及其分支机构126家,本次随机抽取4家。辖区期货公司及其分支机构16家,本次随机抽取2家。

(三)公司债券发行人检查:2023年末辖区公司债券发行人53家,本次随机抽取1家。

(四)从事证券法律业务律师事务所检查2023年末辖区从事新三板、融资发债律师事务所33本次随机抽取1家。

二、检查人员抽取情况如下:

本次从我局检查人员名录库中共计抽取10组检查人员,每组2人。

链接: 中国政府网

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