新疆监管局

为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、中国证监会《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》（证监发〔2015〕80号）相关要求，进一步规范我局日常监管行为，提升现场检查公平性和透明度，规范事中事后监管，在认真总结2022年“双随机”工作基础上，我局于4月25日开展了辖区2023年度“双随机”现场抽取工作。

本次抽取在局领导、局纪检办、相关处室干部和辖区上市公司、证券公司代表的共同见证下，使用专业电子化软件以摇号方式随机抽取检查对象和检查人员。

一、本次现场抽取工作涉及的检查对象

（一）上市公司（含被抽中公司的保荐机构、财务顾问机构、会计师事务所、评估项目中介机构）：2022年末辖区上市公司60家，本次随机抽取2家。被抽中上市公司的保荐机构、财务顾问机构、会计师事务所、评估项目中介机构同时纳入检查范围。

（二）证券公司和期货公司检查：2022年末辖区证券公司及其分支机构124家，本次随机抽取4家。辖区期货公司及其分支机构15家，本次随机抽取2家。

（三）公司债券发行人检查：2022年末辖区公司债券发行人54家，本次随机抽取1家。

（四）从事证券法律业务律师事务所检查：2022年末辖区从事新三板、融资、发债等律师事务所共28家，本次随机抽取1家。

二、检查人员抽取情况如下：

本次从我局检查人员名录库中共计抽取10组检查人员，每组2人。

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