新疆监管局

为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和证监会党委有关重点工作安排，新疆证监局主要负责同志赴申万宏源西部证券有限公司调研走访，就学习贯彻中央金融工作会议精神、维护资本市场平稳运行、服务新疆经济高质量发展等进行调研交流。

申万宏源西部证券是唯一一家在新疆注册并实际经营证券业务的法人机构，其在新疆的证券营业部数、客户数、手续费收入、利润总额均居辖区首位。在听取公司关于维护市场稳定、经营管理特别是服务国家战略和地方经济发展等情况汇报和工作建议后，调研组提出几方面工作要求。

一是要着重抓好市场稳定各项工作。中央政治局会议提出“要活跃资本市场，提振投资者信心”。中央金融工作会议对发挥资本市场枢纽功能作出重要部署。信心比黄金更重要，越是困难越要坚定信心。作为辖区头部行业机构，申万宏源西部证券要进一步提高政治站位，落实落细活跃资本市场、提振投资者信心的各项工作安排。要高度重视舆论宣传引导，发挥贴近投资者的优势，更多注入正能量，引导好资本市场预期。要发挥专业优势，更加主动地开展好投资者服务工作，主动加大对资本市场政策的宣传解读，共同营造资本市场健康发展的良好环境。

二是要在助力新疆经济高质量发展方面更好发挥作用。坚守服务实体经济的功能定位，利用好母公司申万宏源高度重视新疆区域的优势，统筹总部派驻的投行、研究、投资等各条线力量，围绕自治区“八大产业集群”战略，找准资本市场定位，加强产业研究，加强企业培育，在推动产业积聚、服务实体经济等方面更好服务新疆高质量发展。要努力实现机构自身发展与服务实体经济高质量发展、服务资本市场平稳健康发展、服务居民财富管理需求的有机统一。

三是要持续强化合规风控稳健经营。要适应强监管、严监管的形势，主动从“要我合规”向“我要合规”转变，切实将合规风控管理覆盖业务全流程，守住风险底线。要紧盯信访诉求、绩效考核、人员管理等方面暴露的苗头问题，有针对性的自查整改，持续强化合规风险管理。

下一步，新疆局将认真落实中央金融工作会议精神和会党委重点工作安排，督促引导辖区证券经营机构更好发挥在投资端、融资端、交易端等方面活跃资本市场、提振投资者信心的作用，更好维护市场稳定、发挥市场功能，助力新疆经济高质量发展。