索 引 号 | bm56000001/2024-00007083 | 分 类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1718593412000 | |
名 称 | 厦门证监局关于对博知(厦门)私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定 | ||
文 号 | 香港六宝典资料大全厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕21号 | 主 题 词 |
厦门证监局关于对博知(厦门)私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定
博知(厦门)私募基金管理有限公司:
经查,你公司在管理、运用私募基金财产过程中,未能充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,风险控制措施不到位,存在公司从业人员未恪守职业道德和行为规范的情况,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你公司应吸取教训,切实进行整改,加强相关法律法规学习,强化合规管理与风险控制,严格规范私募基金管理运作,维护投资者合法权益。公司应自收到本决定书之日起30日内向我局提交整改报告。我局将跟踪公司整改落实情况,并将视情况采取进一步的监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
厦门证监局
2024年6月17日