西藏监管局

〔2024〕21号

朱文瑾、冯滋森：

经查，华林证券股份有限公司（以下简称华林证券）存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题。

上述情形违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第四十四条、第六十九条，《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第166号）第二条、第十七条、第十九条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。

报表填报不准确和风控指标超标问题主要受票据业务数据影响，朱文瑾是华林证券时任总经理兼票据业务分管高管，冯滋森是华林证券时任票据业务部门负责人，未充分履行管理职责，对上述违规行为负有责任，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款的规定。

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你们采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。请于2024年8月28日携带有效的身份证件到我局（地址：西藏自治区拉萨市太阳岛环岛南路7号）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

                                   西藏证监局

                                  2024年8月2日