天津监管局

当事人：河北海航石化新型材料有限公司（以下简称海航石化），住所：河北省衡水市景县。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对海航石化短线交易天津渤海化学股份有限公司（以下简称渤海化学）股票行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，海航石化存在以下违法事实：

自2020年12月24日起，海航石化为持有渤海化学百分之五以上股份的股东。2022年8月13日至2023年4月12日，海航石化控制和使用“海航石化”山西证券账户、“沈某”渤海证券信用账户、“郭某亭”渤海证券信用账户，买入“渤海化学”583,000股,买入金额2,380,084元，卖出30,307,525股，卖出金额124,182,098.5元，存在买入后六个月内卖出，卖出后六个月内买入的行为。

上述违法事实，有相关人员的询问笔录、证券账户资料、证券交易流水等证据证明，足以认定。

海航石化六个月内买入卖出“渤海化学”的行为，违反《证券法》第四十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定：

对河北海航石化新型材料有限公司给予警告，并处以400,000元的罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交香港六宝典资料大全开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送天津证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

                                天津证监局

                                2024年10月21日

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