四川监管局

2019年5月24日，中国证监会通过网站、微信公众号发布了四项内容：一是证监会推出中日ETF互通中方产品；二是证监会指导推出违约债券转让服务；三是证监会依法对3宗内幕交易案件作出行政处罚，并回答了记者的提问；四是证监会核发3家公司IPO批文。以下为周五消息要点汇总：

证监会推出中日ETF互通中方产品

5月24日，中国证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上表示，中国证监会近日正式批准中日ETF互通中方产品（以下简称东向ETF）的注册申请。东向ETF由国内基金管理人在境内设立，在上海证券交易所上市交易，基金以合格境内机构投资者（QDII）形式，将不低于90％的基金资产投资于日本单只目标ETF，实现跟踪投资日经225、TOPIX指数。本质上看，东向ETF所投资的目标ETF穿透到底层资产仍是标的指数成份股，符合QDII－ETF分散化投资的原则和要求。

高莉表示，下一步，证监会将按照对等原则实现东向ETF上市交易，同时加强业务监管，保护投资者合法权益，促进产品健康发展。

证监会指导推出违约债券转让服务

5月24日，中国证监会新闻发言人高莉介绍，证监会指导沪、深交易所分别联合中国结算于发布了《关于为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》，对违约债券等特定债券的转让、结算、投资者适当性、信息披露等事项作出安排。

为违约债券提供转让结算服务，有助于形成有效疏导风险的机制安排，改变此前债券到期违约后即摘牌，投资者只能被动等待兑付的情形；有助于投资者通过二级市场转让化解债券违约风险，促进信用风险出清；有助于投资者及时处置不良债券，满足产品到期清算要求；有助于促进形成有效的风险定价机制，提升交易所债券市场价格发现功能。

高莉表示，下一步，证监会将指导沪、深交易所联合中国结算加强市场培训和投资者教育工作，进一步提高市场参与者对违约债券转让服务机制的认知与参与度，确保相关业务平稳有序开展。

证监会依法对3宗内幕交易案件作出行政处罚

依法对蔡伟强、黄茜萍、龙煜文内幕交易“银禧科技”案作出行政处罚，对蔡伟强、黄茜萍没收违法所得12，507，724.38元，并处以37，523，173.14元罚款，对龙煜文没收违法所得30，904，502.87元，并处以92，713，508.61元罚款；上述案件中，在银禧科技拟收购兴科电子66.2％股权的内幕信息公开前，蔡伟强、黄茜萍、龙煜文与内幕信息知情人联络，同时大量买入“银禧科技”，交易行为明显异常；

依法对屈振兴内幕交易“中安消”案作出行政处罚，对其处以30万元罚款；上述案件中，在中安消拟进行资产收购的内幕信息公开前，屈振兴与内幕信息知情人多次联络，并利用他人证券账户交易“中安消”，相关交易行为明显异常，与内幕信息高度吻合；

依法对刘有国、曹冬芳、冷济伟内幕交易“＊ST南电A”案作出行政处罚，对刘有国没收违法所得46，375.6元，并处以139，126.8元罚款，对曹冬芳没收违法所得24，218.77元，并处以6万元罚款，对冷济伟责令依法处理非法持有的证券，并处以3万元罚款。上述案件中，在2016年＊ST南电拟开展重大资产重组的内幕信息公开前，冷济伟、曹冬芳、刘有国三人或为内幕信息知情人，或与内幕信息知情人存在特定关系和联络接触，利用内幕信息交易“＊ST南电A”，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

高莉强调，上市公司并购重组依然是内幕交易的高发地带，有些案件甚至呈现“窝案”特征，此类违法行为严重破坏了公平公正的市场秩序，损害了广大投资者合法权益。证监会将一以贯之地对内幕交易行为予以严厉打击，不断净化资本市场环境，切实保护广大中小投资者合法权益。

证监会：配合监督检查是被调查单位法定义务

5月24日，针对监会稽查人员在深大通执法被围攻等问题，中国证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上表示，证监会稽查人员5月22日在深大通公司执法过程中，遭该上市公司人员的言语、身体攻击，这种行为严重破坏了国家法律的严肃性，严重干扰了证监会的依法履职，严重影响了资本市场正常的法治环境。事件发生后，深圳市委市政府高度重视，当地公安机关迅速出警，依法对三名涉案人员妨害公务的行为进行调查。目前两名肇事者已被行政拘留，一人行政警告。

高莉指出，对违反证券法律法规的行为进行查处是中国证监会的法定职责。配合监督检查、稽查执法是被检查、调查的单位和个人的法定义务，拒绝、阻碍的将承担相应的法律责任。上市公司及其大股东、实际控制人和高级管理人员作为资本市场重要参与主体，更应自觉遵守法律法规，依法配合监管执法，主动维护资本市场的良好运行秩序。下一步，证监会将继续依法查处违法案件，对相关单位和人员严肃处理，有关情况及时向市场公开。

证监会核发3家公司IPO批文

近日，证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请：江苏国茂减速机股份有限公司，桂林西麦食品股份有限公司，江苏卓胜微电子股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。