四川监管局

梁刚：

经查，成都银杏阿尔法股权投资基金管理有限公司（以下简称“公司”）在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度；二是未认真履行谨慎勤勉的义务，包括未规范履行投资者适当性管理义务，部分投资未签订投资协议，未按合同约定披露季度报告；三是未按规定及时填报更新从业人员信息。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号）第二十六条第二款，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十五条第一款的规定。

    你作为公司法人、总经理、执行董事，未按照《私募办法》第四条第二款的规定履行职责，对上述违规行为负有责任。根据《私募办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                    四川证监局 

                                 2025年1月20日

【打印】 【关闭窗口】