四川监管局

成都银杏阿尔法股权投资基金管理有限公司：

经查，你公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度；二是未认真履行谨慎勤勉的义务，包括未规范履行投资者适当性管理义务，部分投资未签订投资协议，未按合同约定披露季度报告；三是未按规定及时填报更新从业人员信息。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号）第二十六条第二款，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十五条第一款的规定。

根据《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号）第四十条第二款和《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，自收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                   四川证监局 

                                 2025年1月20日

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