四川监管局

广发银行股份有限公司成都分行：

经查，你分行公募基金销售业务存在个别基金销售人员未取得基金从业资格、内部考核机制不健全的情况。

上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第一款、第二款规定。

依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，我局决定对你分行采取出具警示函的行政监督管理措施。你分行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并在收到本决定书之日起30日内，书面向我局报告整改情况。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                四川证监局  

                             2024年12月17日

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