四川监管局

2013年，我局继续认真贯彻执行《中华人民共和国政府信息公开条例》、《证券期货监督管理信息公开办法（试行）》等法律法规和规范性文件，积极履行行政机关信息公开职责，以公正便民为基本要求，从方便监管对象和接受社会监督出发，扎实推进监管信息公开工作。现将有关情况报告如下：

一、　　  信息公开工作基本情况

（一）建章立制，推进监管信息公开工作规范化、制度化

按照国务院和证监会有关文件精神和制度规定，我局制订《四川证监局证券期货监督管理信息公开办法（试行）》等制度，明确了监管信息公开的原则、工作机制、监管信息公开的范围，以及监管信息公开的监督保障机制等，进一步规范了我局实施信息公开的程序，并对照证监会有关工作指引和规范性文件的修改，及时对上述规定进行修订和完善，使我局的监管信息公开更加规范化、制度化。同时，通过电子信息技术手段，确保信息合规，责任到位，制度落地。

（二）强化责任，加强监管信息公开工作的组织和领导

一是明确职责。分管局领导牵头，各处室负责人为处室监管信息公开工作第一责任人，并指定专人具体承办，做到各司其职，责任到人。二是明确分工。确定了各处室在监管信息公开工作中的具体分工，与责任相对应，将信息公开工作落到实处。三是明确程序。对主动公开信息、依申请公开信息、澄清信息公开等都规定了具体、可行的操作流程。四是明确重点。在审查拟公开的监管信息时，要求重点关注合规性、敏感性、保密性和完整性，确保监管信息公开工作的质量。

（三）广开渠道，拓展监管信息公开工作方式

创新信息公开工作方式方法。一是运用四川省委宣传部短信平台多次向辖区内中小投资者发送监管信息与投保资讯；二是每月通过本地平面媒体公开行政许可批复信息；三是多次组织召开媒体座谈会和通气会，向公众介绍我局监管工作和辖区监管动态；四是举办 “证监局开放日”活动，邀请部分投资者和媒体代表近距离座谈互动和交流，介绍辖区证券监管及投资者保护工作的开展情况，并就投资者关注的问题进行回答。

二、监管信息公开情况

（一）主动公开监管信息情况

2013年，我局共制作、更新并主动公开监管信息38件次，证券期货机构行政许可受理及审核情况公示130件次，行政许可批复138件次，投资者保护文章7件次，投资者教育文章12件次，办事指南2件次，监管对象基本信息5件次，辖区市场信息9件次。上述信息均通过我会官方网站公开，符合保密及法定时限要求。此外，我局还积极开展主动宣传引导工作，共组织新闻通气会、媒体座谈会3次。

（二）依申请公开监管信息情况

本年度，我局共收到2件依申请公开监管信息的申请，均依法予以办理。

（三）因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

本年度，未有因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼的情况发生。

三、下一步工作　 

（一）完善相关制度规定

按照证监会有关文件的精神，结合信息公开工作实际情况，及时修订有关规定，细化工作指引和工作流程，不断完善各项工作制度。

（二）进一步拓展信息公开内容和方式

根据市场形势和需要，依法充实和丰富主动公开监管信息的范围和内容，积极探索拓展信息公开的有效形式和载体。

（三）继续做好依申请公开工作

完善依申请公开信息流程，强化业务支持和专业把关，进一步提高服务公众的能力。

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