索  引  号 bm56000001/2015-00179653 分        类 综合政务;其他
发布机构 四川局 发文日期 1426209240000
名        称 四川证监局2014年度监管信息公开工作年度报告
文        号 主  题  词

四川证监局2014年度监管信息公开工作年度报告

 

2014年,我局认真贯彻执行《中华人民共和国政府信息公开条例》、《证券期货监督管理信息公开办法(试行)》等法律法规和规范性文件,积极履行行政机关信息公开职责,按照《中国证监会2014年监管信息公开工作要点》要求,紧紧围绕监管转型各项重点工作,及时公开重要监管措施及工作动态,稳步做好行政许可信息公开,动态发布行政许可和行政执法信息,创新信息公开工作方式方法,推进监管信息公开工作稳步开展。

一、    信息公开工作基本情况

(一)落实责任,加强监管信息公开工作的组织领导

一是明确责任。明确了“分管局领导牵头,各处室负责人为处室第一责任人,办公室指定两名监管信息公开工作人员,各处(室)指定一名工作联络人员”的信息公开工作责任机制,做到各司其职,责任到人。

二是明确分工。确定了局办公室、法制工作处以及各业务处(室)在监管信息公开工作中的具体分工,将信息公开工作落到实处。

三是明确程序。对主动公开信息、依申请公开信息、澄清信息公开等都规定了具体、可行的操作流程。

四是明确重点。在审查拟公开的监管信息时,要求重点关注合规性、敏感性、保密性和完整性,确保监管信息公开工作的质量。

(二)建章立制,完善监管信息公开长效机制

一是切实加强制度建设。修订完善了《四川证监局证券期货监督管理信息公开办法(试行)》、《四川证监局监管信息主动公开工作指引(试行)》、《四川证监局监管信息依申请公开工作指引(试行)》和《四川证监局监管信息公开保密审查工作指引(试行)》等一系列工作指引,进一步明确了监管信息公开的原则、工作机制、监管信息公开的范围和监督保障机制,规范了我局实施信息公开的程序。特别是针对信息公开保密审查,单独建立指引以规范实施细节,坚决防止失密、泄密现象。同时根据我会出台新规定,及时修订完善,并向全局同志解读。

二是利用技术手段,确保制度落实。将制度嵌入到电子办公系统中,通过在文件起草阶段设置信息公开强制选项,提醒信息制作处室明确信息公开类型,确保信息合规,责任到位,制度落地。

(三)畅通渠道,创新监管信息公开工作方式

一是充分利用网络平台公开。充分利用局外网、平面媒体等平台,围绕监管重点工作和投资者广泛关注的热点、难点问题,及时公开监管工作信息、投资者保护信息、监管对象基本信息、行政许可受理、审核情况及批复信息,加大信息公开的范围和力度。

二是直面投资者和新闻媒体。多次组织召开媒体座谈会和通气会,向公众介绍我局监管工作和辖区监管动态。邀请部分投资者和媒体代表进行了近距离座谈互动和交流,介绍辖区证券监管及投资者保护工作的开展情况,并就投资者关注的问题答疑释惑。

二、监管信息公开情况

(一)主动公开监管信息情况

2014年,我局制作、更新并主动公开各类监管信息共计339件次,其中监管工作动态30件次,投资者保护文章7件次,投资者教育文章5件次,监管对象基本信息3件次,辖区市场信息2件次,规范性文件1件次;证券机构行政许可受理及审核情况公示151件次,行政许可批复118件次(通过纸质媒体公开10批次),行政监管措施6件次。处罚权下放后,及时在政务网站设立“行政处罚”公示栏,动态、审慎做好行政处罚工作,公布处罚结果6件次。

(二)依申请公开监管信息情况

2014年,我局未收到依申请公开监管信息的申请。

(三)因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

2014年,我局没有因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼的情况发生。

三、下一步工作  

(一)信息公开前加强对公开内容真实性、准确性、完整性的核实。借鉴其他政府机关信息公开工作经验,做好对依职权制作信息的公开前核实,以保证公开信息的内容准确、完整。对于依职权从公民、法人或者其他组织获取的信息,应在公开前进行核对,保证内容一致、准确。

(二)建立完善信息公开失误的应急处理机制和纠错澄清机制。对已经公开的信息加强复查,及时发现、纠正可能出现信息不准确、不完整的情况。

    (三)进一步加强交流学习。借鉴其他派出机构好的经验、做法,及时总结分析,稳妥推进监管信息公开工作。

链接: 中国政府网

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