深圳监管局

为充分总结行业合规工作成效，加强行业合作交流，提升合规管理水平，6月28日，在深圳证监局的指导下，深圳市证券业协会合规专业委员会（下称“合规专委会”或“专委会”）召开2024年度第一次全体委员会议。深圳证监局相关负责同志出席会议，合规专委会全体委员、协会相关负责人参加会议。

会上，专委会秘书长汇报了专委会2023年工作情况。据介绍，2023年各委员单位积极发挥自身专业优势，按照工作计划有序推动各项工作开展，在课题研究、行业研讨、培训交流等方面取得了积极成效。

随后，专项课题组向与会人员报告了专委会2023年专项工作研究成果。中信证券介绍了“非法配资活动监控探讨”，分析总结了此次调研模式与调研结果，就场外配资的指标特征监控、构建图谱等防范方法提出建议。安信资管介绍了“深圳辖区大资管合规管理调研”，梳理了公募基金公司先进管理经验，为券商资管机构公募化转型、建设高质量内控管理体系提供参考借鉴。

在主题研讨环节，参会委员围绕日常经营中遇到的难点痛点问题，结合公司合规管理实践和业务开展情况，从投资者适当性管理、投诉应对处理、从业人员管控、专项业务培训、信息系统管理等方面展开研讨。

深圳证监局肯定了合规专委会在过去一年工作中取得的成绩，通报了近期关注问题，同时对辖区公司合规内控管理提出了进一步要求，督促各机构准确把握高质量发展要求，宣导树立正确经营理念，处理好功能性和盈利性关系，要求合规负责人强化主动履职意识，严把合规关，敢于坚持原则，守好风险底线。

下一步，深圳市证券业协会将在深圳证监局的指导下，切实履行“自律、服务、传导”职能，引导辖区证券公司提高站位，强化合规风控和客户服务水平，切实维护投资者合法权益，助力深圳证券行业高质量发展。