深圳监管局

【前序】

投资者参与期货期权行权交易，实值期权自动行权也需要备足保证金和手续费，资金不足将导致行权失败，失去实值权益。

【案例】

投资者持有2手天然橡胶期权，最后交易日收到期货公司通知其持有的期权到期，投资者收盘后才发现账户资金不足，之后虽然转入资金但已过行权申请时间，最终2手实值期权自动行权失败。投资者认为期货公司未告知所需保证金导致其行权失败，向期货公司投诉。

期货公司接诉后，立即进行调查核实。经核查，期货公司期权到期日当日早上给投资者发送了期权到期提示短信，当日收盘前再次电话联系投资者，但电话未接通，至此错过了入金时间。经过期货公司沟通，投资者认可了期货公司的解释，最终达成和解，投资者撤销投诉。

【提示】

1.实值期权自动行权需账户留有足额的保证金和行权手续费，资金不足将放弃自动行权。

2.投资者应关注期货公司的短信或电话，以免错过重要通知。

3.期货公司应尽可能的通过多种渠道，预留足够时间及时通知投资者。