深圳监管局

黄璐：

经查，混沌天成期货股份有限公司（以下简称公司）未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，未及时发现香港子公司部分业务风险并采取有效管控措施。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条的规定。你作为公司总经理，对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你采取出具警示函监管措施。

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

                                  深圳证监局

                                 2024年9月3日

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