深圳监管局

许准：

经查，中金创新（深圳）资产管理有限公司（以下简称中金创新或公司）在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：

一是未实际参与正晖新三板私募投资基金管理计划（以下简称正晖新三板）、中金创新森得瑞股权投资1号基金管理计划的项目尽职调查和投资决策，存在未充分履行谨慎勤勉义务的情形。

二是未对部分私募基金产品进行风险评级。

三是未妥善保存正晖新三板投资者的适当性管理等方面相关资料。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条第一款、第十七条和第二十六条的相关规定。

中金创新成立至2016年5月4日，你一直担任公司的法定代表人、董事长、总经理，对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。 

 

 

                                    深圳证监局

                                    2023年7月2日