索 引 号 | bm56000001/2024-00009062 | 分 类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1721956238000 | |
名 称 | 深圳证监局关于对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施的决定 | ||
文 号 | 行政监管措施决定书〔2024〕160号 | 主 题 词 |
深圳证监局关于对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施的决定
先锋期货股份有限公司:
经查,你公司未对分支机构开展互联网营销活动进行集中统一管理,在第三方合作公司投放的广告中留存非公司工作人员二维码,且未对第三方合作公司是否履行不得虚假宣传、诱骗交易的承诺开展实质性监测管理。上述事项反映出你公司未对互联网营销活动实施有效管控,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号,下同)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。你公司应当立即整改,健全并严格执行互联网营销活动管理制度,对分支机构互联网营销进行集中统一管理,加强第三方互联网合作公司监测管理,切实保护交易者合法权益。
如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司),也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。
深圳证监局
2024年7月18日