深圳监管局

东旭蓝天新能源股份有限公司、东旭集团有限公司：

经查，东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称东旭蓝天或公司）控股股东东旭集团有限公司（以下简称东旭集团）及其关联方非经营性占用公司资金。根据公司2024年7月5日披露的《2023年年度报告》，截至2023年年报披露日，东旭集团及其关联方非经营性占用公司资金余额77.96亿元，占公司当期经审计净资产的70.23%。上述行为违反了《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告〔2022〕26号，下同)第三条、第五条的规定。

东旭蓝天为东旭集团及其关联方提供物业服务、房屋租赁，但部分期间未履行审议程序，也未如实披露相关情况，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，下同）第二条第一款、第十九条第一款、第三十条第二款第三项、第四十八条的规定。东旭蓝天未经审议程序以大额存单为第三方融资提供质押担保，直至相关担保解除时，公司才披露其中的部分质押担保情况。上述行为违反了《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）第一条第一项和《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款、第十九条第一款、第三十条第二款第十七项的规定。

根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第二十三条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对东旭蓝天、东旭集团采取责令改正的监管措施，并将视后续检查情况采取进一步措施。东旭蓝天应采取积极措施清收被占用的资金,维护上市公司及中小股东的利益；东旭集团应切实履行主体责任，积极筹措偿还占用资金。你们应认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，杜绝此类违规行为再次发生，所有占用资金应在收到本决定书之日起六个月内归还，并在整改完成后向我局提交书面报告。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

                                  深圳证监局

                                 2024年7月5日

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