索 引 号 | bm56000001/2024-00008122 | 分 类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1720144377000 | |
名 称 | 深圳证监局关于对袁超采取监管谈话措施的决定 | ||
文 号 | 行政监管措施决定书〔2024〕153号 | 主 题 词 |
深圳证监局关于对袁超采取监管谈话措施的决定
袁超:
经查,国信证券股份有限公司(以下简称国信证券)在私募资产管理业务开展中存在以下问题:一是部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;二是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利。
上述行为不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第四十三条、第四十六条,《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)第十五条第一款的规定。你作为国信证券时任分管私募资产管理业务的高管,对上述违规行为负有领导责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,我局决定:对袁超(身份证号码:440************218)采取监管谈话的行政监管措施。请在我局指定日期携带有效的身份证件到深圳证监局(地址:深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座)接受监管谈话。
如果对本行政监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司),也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局
2024年7月5日