索 引 号 | bm56000001/2024-00002293 | 分 类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1709233740000 | |
名 称 | 关于核准摩根士丹利证券(中国)有限公司变更业务范围的批复 | ||
文 号 | 沪证监许可[2024]1号 | 主 题 词 |
关于核准摩根士丹利证券(中国)有限公司变更业务范围的批复
摩根士丹利证券(中国)有限公司:
你公司报送的关于变更业务范围的申请文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》等有关规定,经审核,现批复如下:
一、核准你公司变更业务范围,增加证券投资咨询业务,将“债券(包括政府债券、公司债券)的自营”变更为“证券自营”。
二、你公司应当为证券投资咨询、证券自营业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。
三、你公司应当根据本批复依法向公司登记机关申请变更登记,并自取得换发的营业执照之日起15个工作日内,向中国证监会申请换发经营证券期货业务许可证。
四、你公司在取得换发的经营证券期货业务许可证前,不得经营证券投资咨询业务、除债券(包括政府债券、公司债券)以外的证券自营业务,也不得进行与上述业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。你公司在取得换发的经营证券期货业务许可证后,应当依法开展证券投资咨询、证券自营业务。
五、你公司应当根据本批复修改公司章程,并向我局报备所修改条款。
香港六宝典资料大全上海监管局
2024年3月1日