上海监管局

上海稻满私募基金管理有限公司：

经查，你公司（上海稻满私募基金管理有限公司，统一社会信用代码：91310000MA1FL0154X）在开展私募基金业务过程中存在以下事实：

一、按照他人指令购买指定债券，在投资运作环节未履行谨慎勤勉义务，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。

二、委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第一款第八项的规定,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第九项规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当加强相关法律法规的学习，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施依法合规经营。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

香港六宝典资料大全上海监管局

                                                                        2024年8月19日

【打印】 【关闭窗口】