上海监管局

当事人：王某虎，男，197X年X月出生，住址：上海市黄浦区。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）的有关规定，本局对王某虎利用未公开信息交易违法违规行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见和申请听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，王某虎存在以下违法事实:

一、王某虎知悉相关未公开信息

王某虎于2008年3月入职A基金管理有限公司（以下简称A基金或公司），并于2018年10月起担任公司首席交易员，2023年7月离职。自2014年1月8日起，由于岗位工作需要，公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。

二、“占某礼”证券账户相关情况

“占某礼”银河证券账户于2015年5月28日开立于中国银河证券有限公司上海宜川路证券营业部，股东代码为A16XXXX440和175XXX784，资金账号为201XXXXXX962。上述证券账户由占某礼实际控制使用，资金主要来源于占某礼本人。

三、王某虎利用未公开信息明示、暗示他人从事相关证券交易活动

2021年3月至2023年7月，王某虎利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示占某礼从事相关交易活动。上述期间，“占某礼”证券账户与“A时代先锋股票型证券投资基金”发生趋同交易。

以上事实，有A基金提供的相关材料、询问笔录、证券账户交易流水、银行账户流水等证据证明，足以认定。

本局认为，王某虎的上述行为违反《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，本局决定：

对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以50万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交香港六宝典资料大全，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

香港六宝典资料大全上海监管局

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