上海监管局

姚广：

经查，紫金天风期货股份有限公司（统一社会信用代码：91210000100023111F，以下称“紫金天风期货”或“公司”）存在以下问题：

组织员工通过设立有限合伙企业受让部分公司股权收益权，涉及公司股份占比超过5%，且未及时向我局报告上述情况，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号）第三十五条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号）第三十五条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号）第四十条的规定。

上述情况反映出紫金天风期货在公司治理方面存在不足，你作为公司时任董事长，在任职期间内组织实施了上述行为，未按规定履行职责，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第四条的规定。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第五十二条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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