上海监管局

紫金天风期货股份有限公司：

经查，你单位（统一社会信用代码：91210000100023111F）存在以下违规行为：

组织员工通过设立有限合伙企业受让部分公司股权收益权，涉及公司股份占比超过5%，且未及时向我局报告上述情况，反映你公司在公司治理方面存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号）第三十五条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号）第三十五条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号）第四十条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号）第一百零九条，我局决定对你单位采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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