索 引 号 | bm56000001/2024-00008979 | 分 类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1720998720000 | |
名 称 | 关于对紫金天风期货股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定 | ||
文 号 | 沪证监决〔2024〕300号 | 主 题 词 |
关于对紫金天风期货股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定
紫金天风期货股份有限公司:
经查,你单位(统一社会信用代码:91210000100023111F)存在以下违规行为:
组织员工通过设立有限合伙企业受让部分公司股权收益权,涉及公司股份占比超过5%,且未及时向我局报告上述情况,反映你公司在公司治理方面存在不足,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第三十五条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第三十五条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条,我局决定对你单位采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2024年7月15日