上海监管局

    当事人：孙某，男，198X年X月出生，住址：广东省深圳市南山区。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，本局对孙某短线交易上海亚虹模具股份有限公司（以下简称上海亚虹）股票行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

    经查明，当事人存在以下违法事实：

    2021年2月26日至2023年2月22日，孙某任上海亚虹董事。2021年3月19日至2022年12月5日，孙某的母亲林某多次在六个月内买入又卖出、卖出又买入上海亚虹股票，期间累计买入上海亚虹股票240,000股，成交金额3,980,980.00元，累计卖出上海亚虹股票249,000股，成交金额4,210,875.00元。

    上述事实，有上海亚虹相关公告、相关人员的询问笔录、证券账户资料、证券交易记录等证据证明，足以认定。   

    本局认为，孙某的上述行为属于《证券法》第四十四条第一款、第二款规定的行为，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。    

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，本局决定：对孙某给予警告，并处以十万元罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交香港六宝典资料大全，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

香港六宝典资料大全上海监管局

                                                                                    2024年6月21日