上海监管局

当事人：L某，男，198X年出生，住址：上海市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，本局对L某利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理，并依法向L某告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及L某依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，L某违法事实如下：

一、L某知悉相关未公开信息

某资产管理有限责任公司（以下简称某资管）于20XX年X月X日获批保险许可证。2017年9月28日至2022年9月21日，L某先后作为某资管风险管理部绩效风险评估团队风险管理岗、投资风险团队风险管理岗工作人员，主要负责投资组合风险管理等工作。因工作需要，L某频繁登录其具有权限的智慧组合风险管理系统、投资管理系统、智能报表分析平台等,知悉了“某保险股份有限公司－投连－个险投连”等产品持仓、交易明细等未公开信息。

二、L某控制“薛某某”“徐某”相关证券账户

（一）“薛某某”“徐某”相关证券账户基本情况

“薛某某”X证券账户于2017年7月25日在X证券股份有限公司上海铁岭路证券营业部开立，下挂沪深股东账户。“徐某”Z证券账户于2021年8月9日在Z证券股份有限公司苏州分公司开立，下挂沪深股东账户。“徐某”D证券账户于2018年9月13日在D证券股份有限公司上海西藏南路证券营业部开立，下挂沪深股东账户。上述账户资金主要来源及去向为L某夫妇或L某的父亲、母亲、岳母薛某某。

（二）L某控制“薛某某”“徐某”相关证券账户情况

2020年3月3日至2022年9月5日期间（以下简称案涉趋同交易期间），L某先后控制“薛某某”X证券账户、“徐某”Z证券账户、“徐某”D证券账户开展相关证券交易。

三、涉案账户的趋同交易情况

案涉趋同交易期间，L某利用因职务便利获取的上述产品相关未公开信息，违反规定，控制使用“薛某某”X证券账户、“徐某”Z证券账户、“徐某”D证券账户从事证券交易，与任职相关“某保险股份有限公司－投连－个险投连”等产品发生趋同交易，趋同交易股票数180只，趋同交易成交金额合计4994.38万元，趋同获利金额合计1,390,091.26元。

以上事实，有某资管提供的相关材料、L某手机微信聊天记录、相关证券账户交易流水、银行账户流水、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

本局认为，L某的上述行为违反了《证券法》第五十四条第一款的规定，构成了《证券法》第一百九十一条第二款所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第二款的规定，本局决定：对L某责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得1,390,091.26元，并处以1,390,091.26元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交香港六宝典资料大全，开户银行：Z银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议，也可在收到本处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

中国证券监督管理委员会上海监管局

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