山东监管局

青岛大摩证券投资有限公司济南分公司：

经查，你分公司在员工管理和信息技术系统管理方面内控机制不健全、合规管理不到位，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。你分公司应当健全内控机制，加强合规管理，对相关问题进行整改，并于2025年1月24日前向我局书面报告。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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