山东监管局

中泰期货股份有限公司：

    经查，你公司存在以下问题：一是对子公司合规管理、风险管理和内部控制存在缺陷，风险管理未实现全覆盖。二是未及时报告个别董事兼职情况。三是公司首席风险官部分季度报告、年度报告未包括交易咨询业务的合规性及其检查情况。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第九十九条以及《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第二十八条的规定。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。

    如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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