索 引 号 | bm56000001/2024-00008888 | 分 类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1720571460000 | |
名 称 | 关于对江海汇鑫期货有限公司采取责令改正措施的决定 | ||
文 号 | 〔2024〕71号 | 主 题 词 |
关于对江海汇鑫期货有限公司采取责令改正措施的决定
江海汇鑫期货有限公司:
经查,你公司存在以下情形:一是未向我局报告个别董事兼职情况。二是股权管理内控机制不完善。三是未有效执行公司内控制度,如未按公司章程落实首席风险官任命以及履职相关要求;资产管理业务人员安排不独立等。四是未明确网络和信息安全工作的第一责任人。五是信息系统网络架构设计存在缺陷。六是在2024年5月22日的网络安全事件中,未及时保护网络安全事件现场和相关证据。
上述情形违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第二十八条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和五十六条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十条、第十三条和第三十九条规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十三条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施,你公司应在收到本决定书之日起30日内予以改正并提交书面报告。
如果对本行政监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
山东证监局
2024年7月10日