山东监管局

中泰证券股份有限公司泰安东岳大街第一证券营业部：

    经查，你营业部存在员工使用其本人微信向投资者发送开通新三板挂牌公司股票交易权限知识测试答案的情形。上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

    如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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