山东监管局

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）、《香港六宝典资料大全证券期货监督管理信息公开办法（试行）》有关要求，现公布山东证监局2020年度政府信息公开情况。

 　 一、总体情况

　　2020年，山东证监局深入贯彻落实《中华人民共和国政府信息公开条例》，强化制度建设和流程规范，不断完善信息公开工作机制。一方面，加大主动信息公开力度，严格按照主动信息公开范围和时限做好政府信息公开工作，依法保障社会公众的知情权、参与权和监督权。全年共计主动公开政府信息412条。另一方面，依法依规做好依申请信息公开工作。根据中国证监会的要求及时通过中央监管信息平台在线接收依申请公开信息，全年共计办理依申请公开事项163项，均在规定时限内办结。

 

　　二、主动公开政府信息情况

2020年，我局主动公开政府信息涉及辖区基本统计数据、机构名录、行政许可、行政处罚决定、重点工作动态等，主要包括以下内容。

1.证券期货市场统计数据。在“统计信息”栏目发布月度证券期货统计数据12期、季度证券期货统计数据4期；在“监管对象”栏目发布辖区监管对象名录12期。

2.监管工作动态及通知公告事项。在“监管工作”及“通知公告”中发布重要会议、重要监管举措、重要培训、重点工作开展情况等监管工作动态及通知公告信息13条。 　　

3.行政审批及辅导企业信息。在“行政许可”栏目发布行政许可申请受理及审核情况公示信息24条；在“辅导企业信息”栏目发布拟上市公司辅导备案受理登记、辅导工作进度及保荐机构辅导工作总结等信息162条。

4.行政处罚及行政监管措施。在“行政处罚”栏目发布由我局作出的行政处罚决定8条，在“上市公司行政监管措施决定”栏目发布由我局作出的涉及上市公司及相关方的行政监管措施19条。

  三、收到和处理政府信息公开申请情况

　2020年，我局共收到161个申请人（均为自然人）提出的政府信息公开申请161件，其中10件为通过信息公开系统申请，1件为来访申请，150件为信函申请。

四、政府信息公开行政复议、行政诉讼情况

2020年，我局共收到75起因政府信息公开申请提起的行政复议事项，其中72起中国证监会最终作出维持我局行政行为的行政复议决定，3起中国证监会最终做出驳回申请人行政复议决定。我局未发生因政府信息公开申请提起行政诉讼情况。

 

五、存在的主要问题及改进情况

2020年，按照政府信息公开工作要求，我局依法履行信息公开义务，工作取得了一定成效，但主动公开的路径和范围需进一步适应市场需求，依申请公开监管信息水平需进一步提高。下一步，我局将继续坚持依法、合规、便民的原则，依法行政，依法监管，在提高信息主动公开时效的同时进一步增强服务意识，继续提高依申请公开办理质量，坚持以公开为原则、不公开为例外，积极稳妥做好信息依申请公开事项。

六、其他需要报告的事项

无