山东监管局

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）《香港六宝典资料大全证券期货监督管理信息公开办法（试行）》有关要求，现公布山东证监局2019年度政府信息公开情况。

　  一、总体情况

　  2019年，山东证监局深入贯彻落实《中华人民共和国政府信息公开条例》，强化制度建设和流程规范，不断完善信息公开工作机制。一方面，严格按照主动信息公开范围和时限做好政府信息公开工作，依法保障社会公众的知情权、参与权和监督权。全年共计主动公开政府信息344条，我局近5年信息公开数量见表1。另一方面，依法依规做好依申请信息公开工作。及时更新网站上发布的《政府信息公开指南》，完善内部依申请公开办理流程，及时通过中央监管信息平台在线接收办理依申请公开信息，全年共计办理依申请公开事项14项，均在规定时限内办结。

  

  

表1 山东证监局近5年政府信息公开情况

二、主动公开政府信息情况

2019年，我局主动公开政府信息涉及辖区基本统计数据、机构名录、行政许可、行政处罚决定，重点工作动态等，主要包括以下内容。

1.证券期货市场统计数据。在“统计信息”栏目发布月度证券期货统计数据12期、季度证券期货统计数据4期；在“监管对象”栏目发布辖区监管对象名录12期。

2.监管工作动态及通知公告事项。在“监管工作”及“通知公告”中发布重要会议、重要监管举措、重要培训、重点工作开展情况等监管工作动态及通知公告信息16条。　　

3.行政审批及辅导企业信息。在“行政许可”栏目发布行政许可申请受理及审核情况公示信息62条；在“辅导企业信息”栏目发布拟上市公司辅导备案受理登记、辅导工作进度及保荐机构辅导工作总结等信息80条。

4.行政处罚及行政监管措施。在“行政处罚”栏目发布由我局作出的行政处罚决定12条，在“上市公司行政监管措施决定”栏目发布由我局作出的涉及上市公司及相关方的行政监管措施20条。

 

 

三、收到和处理政府信息公开申请情况

2019年，我局共收到11个申请人（均为自然人）提出的政府信息公开申请13件（其中2名自然人分别申请2次），其中8件为通过信息公开系统申请， 6件为信函申请。

四、政府信息公开行政复议、行政诉讼情况

2019年，我局共收到2起因政府信息公开申请提起的行政复议事项，其中1起申请人撤回，另1起中国证监会最终作出维持我局行政行为的行政复议决定。我局未发生因政府信息公开申请提起行政诉讼情况。

五、存在的主要问题及改进情况

2019年，我局按照政府信息公开工作要求，依法履行信息公开义务，工作取得了一定成效，但离投资者需求还有一定差距。下一步，我局将继续坚持依法、合规、便民的原则，依法行政，依法监管，在信息公开的广度和深度上下功夫，提高信息公开的充分性、有效性、及时性。同时进一步增强服务意识，继续提高依申请公开办理质量，坚持以公开为原则，不公开为例外，积极稳妥做好信息依申请公开事项。