陕西监管局

陕西巨丰投资资讯有限责任公司：

经查，你公司存在以下违规行为：一是公司招揽、服务客户时，存在虚假误导性营销宣传、对股票价格走势进行确定性判断、未注册为投资顾问人员提供证券投资建议、委托非公司员工向客户提供证券投资咨询服务等问题。二是廉洁从业内控机制不健全，未将廉洁从业纳入员工管理体系，未开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，未按规定传达廉洁从业要求，未开展廉洁从业内部检查，未报送廉洁从业管理情况报告，公司员工存在违反廉洁从业要求的言论。三是人员招聘任职考察、注册使用自媒体账号管理不到位，未制定对拟聘人员诚信合规等情况的考察机制，未留存拟聘人员任职和执业管理信息查询记录，个别员工擅自以公司名义认证网络媒体账号未纳入公司统一管理。

以上事实有现场检查事实确认书、客户营销服务记录、你公司出具的情况说明等证据证明。

上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条、第七条、第二十四条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条、第十四条、第十五条，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十五条、第三十六条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局作出如下监督管理措施决定：

一、责令限期改正，你公司应当整改上述违规问题，加强对分支机构业务活动和人员的合规管控，自收到监管措施之日起3个月内完成整改并向我局提交书面整改报告。

二、责令你公司自收到监管措施之日起暂停新增客户3个月。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                    　　　　　　　　　　　　　　　　　　　          陕西证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                               2024年7月29日

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