陕西监管局

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）第三十一条、三十二条和《中国证监会证券期货监管信息公开办法（试行）》（证监会公告[2008]18号，以下简称《办法》）第十七条的有关规定，现将中国证券监督委员会陕西监管局2010年度监管信息公开有关情况公布如下：

一、监管信息公开规章制度建设情况

依照《条例》和《办法》规定，我局制定了《陕西证监局监管信息公开工作规程》及办理信息公开工作的11项工作流程表，平稳有序地推进监管信息公开工作的开展。努力实现依法实施监管信息公开，建立了“归口管理处室协调、各个处室担责”的工作运行机制。2010年，针对行政许可工作审核程序公开的要求，我局细化了《陕西证监局监管信息公开指南》和《陕西证监局监管信息公开目录》，确保公开的监管信息及时、有效和准确。

二、监管信息主动公开情况

我局主动公开的监管信息范围包括机构职能、制度规范、通知公告、行政许可、办事指南、监管对象、统计信息、风险提示等。结合当年专项工作重点，对打击非法证券活动，投资者知识园地等栏目予以强化。2010年，我局主动公开监管信息130条。

三、依申请公开监管信息情况

2010年，我局按照《陕西证监局监管信息公开指南》确定的范围、方式、程序，在工作中准确把握依申请公开信息范围，坚持“一事一申请”原则，进一步完善申请的受理、审查、处理、答复程序，共受理了7起监管信息公开申请，全部依法合规予以及时回复。回复的7件申请中，公开监管信息的6件，因保密原因公开部分监管信息的1件。

四、依申请公开收费情况

按照《条例》的有关规定，我局目前暂未对信息公开申请人进行收费，待证监会出台依申请公开收费标准后，再研究制定相关收费项目及金额。

五、申请行政复议、提起行政诉讼情况

2010年我局未收到因申请监管信息公开提起的行政复议或行政诉讼。

六、监管信息公开工作存在的主要问题及整改措施

（一）存在的问题

一是监管信息公开内部工作制度的畅通高效方面有待进一步完善，信息公开的及时性有待进一步加强。

二是社会公众对于监管信息公开的参与度不高，监管信息工作宣传效果有待进一步提高。

三是监管信息公开工作规程的操作性有待进一步提高。

（二）整改措施

 一是加强监管信息公开工作规范化、效能化建设。进一步加强长效机制建设，完善工作流程和措施的有效性，着力提升监管信息公开的质量和水平，进一步完善接待、受理、答复、处理流程，以期形成更加规范高效的程序和运行机制。

二是进一步增强监管信息内容的更新、动态跟踪的时效性，扩大监管信息公开工作宣传力度，有效提高公众对监管信息工作的知晓程度和参与意识。

三是加强与证监会办公厅、省政府办公厅、法制办等部门的沟通汇报，在制度和操作层面，积极探索监管信息公开工作中一些亟待解决问题的破解途径和措施。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二0一一年三月二十三日