陕西监管局

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）第三十一条、三十二条和《中国证监会证券期货监管信息公开办法（试行）》（证监会公告[2008]18号，以下简称《办法》）第十七条的有关规定，现将中国证券监督委员会陕西监管局2011年度监管信息公开有关情况公布如下：

一、监管信息公开规章制度建设情况

依照《条例》和《办法》规定，我局根据《陕西证监局监管信息公开工作规程》及办理信息公开工作的11项工作流程表，按照“归口管理处室协调、各个处室担责”的工作运行机制，平稳有序地推进监管信息公开工作的开展，努力实现依法实施监管信息公开。2011年，我局修订了《陕西证监局行政许可实施程序规定》，并结合新授权许可事项的审核工作实践，进一步修订了《陕西辖区证券机构行政许可审核工作规程》，优化业务流程和审核机制。针对行政许可工作审核程序公开的要求，制定了《陕西辖区证券机构行政许可申请受理及公示工作规程》，规范了公示内容和程序，形成事中每周公开审核进度、事后公开审批结果的行政许可事项全程公开，确保行政申请人的知情权和监督权，提高了权力行使的透明度。

二、监管信息主动公开情况

我局主动公开的监管信息范围包括机构职能、制度规范、通知公告、行政许可、办事指南、监管对象、统计信息、风险提示等，并新增公示行政许可审核进展。截止2011年12月31日，我局主动公开监管信息170条,其中行政许可批复88项、行政许可申请及审核情况48项、监管对象名录7项、通知公告5项、制度规范6项、统计信息14项、办事指南2项。

三、依申请公开监管信息情况

2011年，我局按照《陕西证监局监管信息公开指南》确定的范围、方式、程序，在工作中准确把握依申请公开信息范围，坚持“一事一申请”原则，进一步完善申请的受理、审查、处理、答复程序。全年共受理了11起监管信息公开申请，全部依法合规予以及时回复。

四、依申请公开收费情况

按照《条例》的有关规定，我局目前暂未对信息公开申请人进行收费，待证监会出台依申请公开收费标准后，再研究制定相关收费项目及金额。

五、申请行政复议、提起行政诉讼情况

2011年我局未收到因申请监管信息公开提起的行政复议或行政诉讼。

六、监管信息公开工作存在的主要问题及整改措施

（一）存在的问题

行政许可事项公开时，因拟任证券期货经营机构高管人员的身份证号码同时在互联网公开，可能出现身份证号码被不法分子利用等情况。

（二）整改措施

注重个人信息的保护。拟公开信息涉及个人身份证号码的，我局将只公示其身份证号码的前六位及最后四位，其余数字用“＊”代替。

　　　　　　　　　　  　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二0一二年一月十六日