陕西监管局

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）和《中国证监会证券期货监管信息公开办法（试行）》（证监会公告[2008]18号，以下简称《办法》）有关规定，现公布陕西证监局2015年监管信息公开工作年度报告。本报告内容包括信息公开制度建设情况、主动公开信息情况、依申请公开信息情况、因信息公开申请行政复议或提起行政诉讼情况、信息公开工作存在的主要问题及改进措施。报告中所列数据的统计期限自2015年1月1日起至2015年12月31日止。

一、制度建设情况

我局认真落实《条例》和《办法》精神，严格执行《陕西证监局监管信息公开工作规程》、《陕西证监局互联网站管理办法》等相关规定，持续推进监管信息公开各项工作的开展：一是发布行政许可、备案等事项办事指南。梳理证券期货经营机构行政许可、备案、报备事项，先后发布陕西辖区证券经营机构行政许可、备案目录、备案事项指引、期货经营机构行政许可及报备事项，以及证券公司设立、收购、撤销分支机构审批指南，明确了市场主体办理上述事项的依据、标准、流程、期限和方式，为市场主体了解相关事项办理程序、准确提供报备资料、提高办事效率提供了便利。二是调整并完善辅导企业相关信息公示栏目及内容，在我局互联网站“辅导企业信息”栏目下设三个子栏目，分别公示辖区辅导企业基本情况、辅导工作进展报告和辅导工作总结报告，使社会公众能够进一步了解辖区辅导企业情况。

二、监管信息主动公开情况

2015年，我局在证监会官方网站主动公开监管信息共计232条。其中在“信息公开”栏目主动公开130条监管信息：行政许可事项（行政许可批复、证券机构行政许可申请受理及审核情况公示、期货行政许可事项公示等）84条、监管对象名录18条、通知公告15条、其他信息13条。

三、依申请公开监管信息情况

2015年，共有2件申请监管信息公开事项，均被受理。我局按照《条例》、《办法》及《陕西证监局监管信息公开指南》确定的范围、方式、程序，予以及时回复和公开。

四、申请行政复议、提起行政诉讼情况

2015年，我局未发生因申请监管信息公开提起的行政复议或行政诉讼事项。

五、监管信息公开工作存在的主要问题及整改措施

我局在以信息公开促进监管转型，不断扩大监管执法效果等方面取得了一定成效，但仍存在需要改进的地方：一是进一步丰富监管信息公开内容，扩大投资者知情范围。二是提高监管信息公开的时效性，切实做好监管信息公开工作。