青海监管局

为帮助辖区证券期货经营机构掌握最新监管要求,提升内控合规管理专业能力和水平,同时为进一步加强辖区从业人员客户投诉处理能力和沟通技巧,提升反洗钱工作的专业性和有效性。在青海证监局指导下,中国期货业协会与青海证券业协会、中证青海调解工作站联合于2024年11月21日举办“新政策新准则下证券期货经营机构内控合规管理暨反洗钱与纠纷调解实务”专题培训。

此次培训聚焦资本市场前沿动态及最新发展趋势,邀请中国人民银行青海省分行、银河期货、万联证券、浙江金道律师事务所的专家前来授课。

中国人民银行青海省分行的讲师从反洗钱风险评估的最新变化入手,深入剖析了当前反洗钱工作面临的形势与总体要求,详细讲解了证券期货经营机构如何构建有效的反洗钱内部控制体系。

青海证监局机构监管处的讲师结合监管工作实际情况,对证券分支机构法律法规备案报告指南、证券分支机构监管规定进行了解读,引导辖区机构规范经营,做好风险防范,不断提高合规履职能力。

万联证券的讲师根据当前监管形势与要求,以案释法,通过理论与实际相结合的方式,剖析了分支机构管理、合规文化建设、强化合规监测等所要关注的重点内容。

浙江金道律师事务所讲师依托多年的法律实践经验,以证券期货纠纷的司法大数据为切入点,融入实际案例分析了证券期货投资者纠纷的特点和成因,并详细介绍了纠纷调解的法律依据、程序和技巧。

银河期货讲师结合当前新媒体环境的特点,详细讲解了证券期货经营机构在新媒体展业过程中可能面临的合规风险和挑战,并提出了具体的风险管理措施和建议。

今后,协会将继续坚守“自律、服务、传导”的职能定位,强化政治引领,督促会员单位建立健全合规风控机制,培育“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,提升核心竞争力,为构建辖区行业良好生态积极贡献力量。