青岛监管局

〔2024〕27号

青岛祺顺投资管理有限公司、宋耀：

根据工作安排，我局对青岛祺顺投资管理有限公司（以下简称青岛祺顺）私募基金管理业务开展情况进行了现场检查。

经查，青岛祺顺存在以下问题：

从事与私募基金管理无关的业务。

利用基金财产或职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益。

未能勤勉尽责、审慎履职，未能全面了解投资者情况。

上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第二十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性管理办法》）第三条、《关于加强私募投资基金监督管理的若干规定》（以下简称《若干规定》）第四条的规定。依照《暂行办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条、《若干规定》第十三条的规定，我局现对青岛祺顺采取出具警示函的监管措施。青岛祺顺应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理，提高合规运作水平。

宋耀为青岛祺顺法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对青岛祺顺上述行为负有直接责任，违反了《暂行办法》第四条的规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对宋耀采取出具警示函的监管措施。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

 

 

 

                            青岛证监局

                                 2024年8月15日