青岛监管局

〔2024〕18号

周玉升：

经查，青岛青石资产管理有限公司存在以下问题：

一、未按照合同约定向投资者披露信息。

二、内控机制不健全，交易风险控制机制存在缺陷，为场外配资活动提供便利，未自主管理相关产品，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。

上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条、第二十四条的相关规定。

你作为青岛青石资产管理有限公司的法定代表人、执行董事、总经理，未能勤勉尽责、遵守法律法规，对上述行为负有责任，违反了《暂行办法》第四条的规定。依据《暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

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