索 引 号 | bm56000001/2024-00005520 | 分 类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1715829165000 | |
名 称 | 宁夏证监局关于对宁夏宁金基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定 | ||
文 号 | 宁证监行政监管措施决定书〔2024〕4号 | 主 题 词 |
宁夏证监局关于对宁夏宁金基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定
宁夏宁金基金管理有限公司:
经查,你公司在开展私募基金管理业务活动期间,存下以下违规情形:
一、投资者适当性管理不完善。部分合格投资者的证明材料存在缺失或瑕疵,部分投资者风险测评程序不完整。
二、未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息。
三、未真实、准确履行信息披露义务。
四、基金管理等资料未集中统一保管,且存在部分档案资料缺失情形。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十六条、第二十五条和第二十六条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应当积极整改,切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为。
如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监管措施不停止执行。
宁夏证监局
2024年5月16日