宁夏监管局

宁夏宁金基金管理有限公司:

经查,你公司在开展私募基金管理业务活动期间,存下以下违规情形:

一、投资者适当性管理不完善。部分合格投资者的证明材料存在缺失或瑕疵,部分投资者风险测评程序不完整。

二、未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息。

三、未真实、准确履行信息披露义务。

四、基金管理等资料未集中统一保管,且存在部分档案资料缺失情形。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十六条、第二十五条和第二十六条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应当积极整改,切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为。

如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

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