宁波监管局

李泽楷:

经查，我局发现甬兴证券有限公司宁波分公司（以下简称“分公司”）存在以下问题：

1.在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有效核实个别客户的职业、收入来源和资产等，违反了《证券经纪业务管理办法》第三条第二项、《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定。

2.未建立有效的异常交易分析处理机制，违反了《证券经纪业务管理办法》第二十五条第一款的规定。

3.有关客户交易行为管理等内控制度执行不到位，内部流程不规范，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。

你作为分公司负责人，对上述违规行为负有责任。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                           宁波证监局

                           2024年11月8日

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