吉林监管局

东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部：
    经查，我局发现你营业部存在以下问题：
    一是个别不相容岗位职责未分离。违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会第204号令）第四十条的规定。
    二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。违反了《证券经纪业务管理办法》第二十五条第一款的规定。
    三是客户回访的流程不规范。违反了《证券经纪业务管理办法》第三十一条第一款的规定。
    四是未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访，以了解证券经纪人执业情况。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会第166号令）第六条第（四）项和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十六条的规定。
    五是投资者投诉处理工作不到位，营业场所公示投诉电话有误，未妥善处理个别投资者投诉和纠纷。违反了《证券经纪业务管理办法》第三十二条的规定。
    六是未有效落实从业人员投资行为管理要求。违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条的规定。
    根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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