索 引 号 | bm56000001/2024-00008361 | 分 类 | |
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发布机构 | 发文日期 | ||
名 称 | 关于对李泽侯采取出具警示函措施的决定 | ||
文 号 | 吉证监决〔2024〕25号 | 主 题 词 |
关于对李泽侯采取出具警示函措施的决定
李泽侯:
经查,东方汇金期货有限公司存在以下违规行为:一是高管人员管理不规范,实际控制人重大事项报告不完整,关联交易管理不完善。反映公司治理不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十条的规定。二是资管业务系统权限设置不合理,互联网营销业务合规管理不到位,财务管理不规范,会计核算不准确。反映公司风险管理不到位,内部控制不足,违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、五十六条的规定。三是信息技术人员配备不足。违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十二条的规定。
你作为东方汇金期货有限公司总经理,对上述违规行为负有主要责任。违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
吉林证监局
2024年6月28日