索 引 号 | bm56000001/2024-00009040 | 分 类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1721949704000 | |
名 称 | 关于对马跃进采取认定为不适当人选措施的决定 | ||
文 号 | 〔2024〕23号 | 主 题 词 |
关于对马跃进采取认定为不适当人选措施的决定
马跃进:
经查,国盛证券有限责任公司存在经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资,授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条的规定。你作为公司时任总裁、相关股票质押项目的审批高管,负有责任。
根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第五十三条第(八)项的规定,我局决定:
认定马跃进(身份证号:360************036)为不适当人选,自本监管措施决定作出之日起3年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务,并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
江西证监局
2024年7月18日