江苏监管局

江苏天鼎证券投资咨询有限公司:

经查,我局发现你公司存在以下违规行为:

一、部分公示信息不准确,员工管理不到位。

二、产品风险等级评定环节和投资者风险测评问卷不规范,未向部分投资者提供明确的适当性匹配意见。

三、部分宣传推介不规范,部分员工对外使用非本人真实身份开展营销,公司对软件服务内容合规审核留痕管理不完善。

以上事实有《关于江苏天鼎证券投资咨询有限公司现场检查事实确认书》、我局执法人员在现场检查中收集的证据证明。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条、第二十九条,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第八条、第十二条、第二十四条和第二十七条的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当认真整改,提升合规管理水平,及时注销未实际开展业务的分支机构,并于收到本决定书之日起15日内向我局提交书面整改报告,我局将视整改情况采取进一步措施。

如果对本监督管理措施不服,你公司可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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